德弗兰克和其它监管措施的争议中 , 这种感觉并非 短时间存在 , 这些措施一直影响着 2008 年以后另 类投资管理者的工作 。 然而 , 这种不确定性促成了 合规和规管制度的诞生 , 从而使新市场参与者更加 符合投资者的利益 。
2016 年 , 如今的 EB-5 领域与 2008 年的对冲基 金行业如出一辙 。 EB-5 市场参与者与八年前的对 冲基金行业参与者同病相怜 , 特别是在可能发生的 EB-5 项目改革方面 。 和对冲基金行业一样 , EB-5 行业必须采取必要的措施 , 证明这种监管有利于市 场参与者在美国国内外金融市场中发挥一定的影响 。
Robert Cornish , Jr . 主 要 负 责 美国国内外经纪人 / 经纪商 、 投 资经理以及家族理财方面的诉 讼 、 监管与合规事宜 。 他常常代 表这些客户处理仲裁和法庭诉讼 事宜 。 当证券和期货注册人面临 FINRA 、 NFA 、 CFTC 、 SEC 和州证券监管部门的强制执法和 惩戒时 , 他还可担任代表处理各 项事宜 。 Cornish 先生是 Series 24 FINRA 的前注册人 , 同时也 是 FINRA 、 NFA 和伦敦国际仲 裁法院的仲裁员 。 他拥有戴维森学院的政治科学文 学学士学位 , 后从桑福德大学坎伯兰法学院毕业 。
1 : 请参阅 Andrew Sorkin , Lehman Files for Bankruptcy ; Merrill is Sold , 《纽约时报》 ( 2008 年 9 月 14 ), http :// www . nytimes . com / 2008 / 09 / 15 / business / 15lehman . html ?_ r = 0 2 : 有关 2008 年冰岛银行业危机的热议 , 请查阅 Daniel Chartier 撰写的 The End of Iceland ’ s Innocence ( 2011 年 ) 3 : 请参阅 U . S . to Take Over AIG in $ 85 Billion Bailout ; Central Banks Inject Cash as Credit Dries Up , 《华尔街日报》 ( 2008 年 9 月 16 日 ), http :// www . wsj . com / articles / SB122156561931242905 4 : 请参阅美国证监会诉麦道夫案 , No . 08 Civ . 10791 ( S . D . N . Y . 2008 年 12 月 9 日 ), https :// www . sec . gov / litigation / complaints / 2008 / comp-madoff121108 . pdf 5 : 请参阅美国证监会诉斯坦福国际银行公司案 , No . 3:09-CV-0298-N ( N . D . Tex . 2009 年 2 月 17 日 ), https :// www . sec . gov / litigation / complaints / 2009 / stanford-firstamended-022709 . pdf 6 : 请参阅美国证监会诉奎罗斯案 , No . 1:16-cv-21301 ( S . D . Fla ., 2016 年 4 月 12 日 ), https :// www . sec . gov / litigation / complaints / 2016 / comp-pr2016-69 . pdf 7 : 请参阅 Craig Karmin 和 Peter Lattman 撰写的 CalPERS Rocked by ‘ Payto-Play ’, 《华尔街日报》 ( 2009 年 10 月 15 日 ), http :// www . wsj . com / articles / SB125553138534384951 8 : 请参阅 FINRA 致 Brian Sweeney 的解释信 , Trustmont Financial Group , Inc ., 2013 年 8 月 26 日 , www . finra . org 。 此外 , 请查阅埃斯科特诉巴克里斯建筑公司案 , 283 F . Supp . 643 ( S . D . N . Y . 1968 年 ), 该重大案件涉及违反联邦证券法有关尽职调查的规定 。 9 : 这种反对通常与所谓的 “ 招牌理论 ” 有关 ,“ 招牌理论 ” 是指证券经纪人本身会按照 行业标准公平对待客户 , 包括对所提供产品进行尽职调查 。 请参阅 Charles Hughes 公 司诉美国证监会案 , 139 F . 2d 434 ( 2d Cir . 1943 年 ), 131 U . S . 786 ( 1944 年 )
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