德弗兰克和其它监管措施的争议中, 这种感觉并非 短时间存在, 这些措施一直影响着 2008 年以后另 类投资管理者的工作 。 然而, 这种不确定性促成了 合规和规管制度的诞生, 从而使新市场参与者更加 符合投资者的利益 。
2016 年, 如今的 EB-5 领域与 2008 年的对冲基 金行业如出一辙 。 EB-5 市场参与者与八年前的对 冲基金行业参与者同病相怜, 特别是在可能发生的 EB-5 项目改革方面 。 和对冲基金行业一样, EB-5 行业必须采取必要的措施, 证明这种监管有利于市 场参与者在美国国内外金融市场中发挥一定的影响 。
Robert Cornish, Jr. 主 要 负 责 美国国内外经纪人 / 经纪商 、 投 资经理以及家族理财方面的诉 讼 、 监管与合规事宜 。 他常常代 表这些客户处理仲裁和法庭诉讼 事宜 。 当证券和期货注册人面临 FINRA 、 NFA 、 CFTC 、 SEC 和州证券监管部门的强制执法和 惩戒时, 他还可担任代表处理各 项事宜 。 Cornish 先生是 Series 24 FINRA 的前注册人, 同时也 是 FINRA 、 NFA 和伦敦国际仲 裁法院的仲裁员 。 他拥有戴维森学院的政治科学文 学学士学位, 后从桑福德大学坎伯兰法学院毕业 。
1: 请参阅 Andrew Sorkin, Lehman Files for Bankruptcy; Merrill is Sold, 《纽约时报》( 2008 年 9 月 14), http:// www. nytimes. com / 2008 / 09 / 15 / business / 15lehman. html?_ r = 0 2: 有关 2008 年冰岛银行业危机的热议, 请查阅 Daniel Chartier 撰写的 The End of Iceland’ s Innocence( 2011 年) 3: 请参阅 U. S. to Take Over AIG in $ 85 Billion Bailout; Central Banks Inject Cash as Credit Dries Up, 《华尔街日报》( 2008 年 9 月 16 日), http:// www. wsj. com / articles / SB122156561931242905 4: 请参阅美国证监会诉麦道夫案, No. 08 Civ. 10791( S. D. N. Y. 2008 年 12 月 9 日), https:// www. sec. gov / litigation / complaints / 2008 / comp-madoff121108. pdf 5: 请参阅美国证监会诉斯坦福国际银行公司案, No. 3:09-CV-0298-N( N. D. Tex. 2009 年 2 月 17 日), https:// www. sec. gov / litigation / complaints / 2009 / stanford-firstamended-022709. pdf 6: 请参阅美国证监会诉奎罗斯案, No. 1:16-cv-21301( S. D. Fla., 2016 年 4 月 12 日), https:// www. sec. gov / litigation / complaints / 2016 / comp-pr2016-69. pdf 7: 请参阅 Craig Karmin 和 Peter Lattman 撰写的 CalPERS Rocked by‘ Payto-Play’, 《华尔街日报》( 2009 年 10 月 15 日), http:// www. wsj. com / articles / SB125553138534384951 8: 请参阅 FINRA 致 Brian Sweeney 的解释信, Trustmont Financial Group, Inc., 2013 年 8 月 26 日, www. finra. org 。 此外, 请查阅埃斯科特诉巴克里斯建筑公司案, 283 F. Supp. 643( S. D. N. Y. 1968 年), 该重大案件涉及违反联邦证券法有关尽职调查的规定 。 9: 这种反对通常与所谓的“ 招牌理论” 有关,“ 招牌理论” 是指证券经纪人本身会按照 行业标准公平对待客户, 包括对所提供产品进行尽职调查 。 请参阅 Charles Hughes 公 司诉美国证监会案, 139 F. 2d 434( 2d Cir. 1943 年), 131 U. S. 786( 1944 年)
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