CAPACITACIÓN EN RIESGOS Presentación Gestión del Riesgo | Page 11

2.2 CRITERIOS PARA LA EVALUACIÓN
Naturaleza del control
Preventiv
o
Detectivo Correctiv
o
Evaluación
Criterios para la evaluación
¿Existen manuales, instructivos o procedimientos para el
manejo del control?
¿Está (n) definido (s) el (los) responsable(s) de la ejecución del
control y del seguimiento?
¿El control es automático?
¿El control es manual?
¿La frecuencia de ejecución del control y seguimiento es
adecuada?
¿Se cuenta con evidencia de la ejecución y seguimiento del
control?
¿En el tiempo que lleva la herramienta ha demostrado ser
efectiva?
Sumatoria
SI NO
15 0
15 0
5 0
10 0
15 0
10 0
30 0
100 0
Con la calificación obtenida se realiza un desplazamiento en la
matriz, así: si el control afecta la probabilidad se desplaza hacia
abajo o si afecta el impacto se desplaza a la izquierda.
Calificación de los controles
De 0 a 50
De 51 a 75
De 76 a 100
Puntaje a disminuir
0
1
2